Điều tra số: Hướng dẫn toàn diện về thu thập bằng chứng

Trong thế giới kết nối ngày nay, các thiết bị kỹ thuật số len lỏi vào hầu hết mọi khía cạnh của cuộc sống chúng ta. Từ điện thoại thông minh và máy tính đến máy chủ đám mây và thiết bị IoT, một lượng lớn dữ liệu liên tục được tạo ra, lưu trữ và truyền đi. Sự gia tăng của thông tin kỹ thuật số này đã dẫn đến sự gia tăng tương ứng của tội phạm mạng và nhu cầu về các chuyên gia điều tra số lành nghề để điều tra các sự cố này và thu hồi các bằng chứng quan trọng.

Hướng dẫn toàn diện này đi sâu vào quá trình quan trọng của việc thu thập bằng chứng trong điều tra số, khám phá các phương pháp luận, các phương pháp hay nhất, các cân nhắc pháp lý và các tiêu chuẩn toàn cầu cần thiết để tiến hành các cuộc điều tra kỹ lưỡng và có thể bảo vệ về mặt pháp lý. Cho dù bạn là một điều tra viên pháp y dày dạn kinh nghiệm hay mới bắt đầu trong lĩnh vực này, tài liệu này cung cấp những hiểu biết sâu sắc và hướng dẫn thực tế để giúp bạn điều hướng sự phức tạp của việc thu thập bằng chứng kỹ thuật số.

Điều tra số là gì?

Điều tra số là một nhánh của khoa học pháp y tập trung vào việc xác định, thu thập, bảo quản, phân tích và báo cáo bằng chứng kỹ thuật số. Nó bao gồm việc áp dụng các nguyên tắc và kỹ thuật khoa học để điều tra các tội phạm và sự cố dựa trên máy tính, phục hồi dữ liệu bị mất hoặc ẩn và cung cấp lời khai của chuyên gia trong các thủ tục pháp lý.

Các mục tiêu chính của điều tra số là:

• Xác định và thu thập bằng chứng kỹ thuật số một cách hợp pháp về mặt pháp y.
• Bảo quản tính toàn vẹn của bằng chứng để ngăn chặn sự thay đổi hoặc ô nhiễm.
• Phân tích bằng chứng để khám phá sự thật và tái tạo các sự kiện.
• Trình bày các phát hiện một cách rõ ràng, ngắn gọn và ở định dạng được chấp nhận về mặt pháp lý.

Tầm quan trọng của việc thu thập bằng chứng đúng cách

Thu thập bằng chứng là nền tảng của bất kỳ cuộc điều tra số nào. Nếu bằng chứng không được thu thập đúng cách, nó có thể bị xâm phạm, thay đổi hoặc mất mát, có khả năng dẫn đến kết luận không chính xác, vụ án bị bác bỏ, hoặc thậm chí là hậu quả pháp lý cho điều tra viên. Do đó, việc tuân thủ các nguyên tắc pháp y đã được thiết lập và các phương pháp hay nhất trong suốt quá trình thu thập bằng chứng là rất quan trọng.

Các cân nhắc chính để thu thập bằng chứng đúng cách bao gồm:

• Duy trì chuỗi hành trình vật chứng: Một bản ghi chi tiết về ai đã xử lý bằng chứng, khi nào, và họ đã làm gì với nó. Điều này rất quan trọng để chứng minh tính toàn vẹn của bằng chứng trước tòa.
• Bảo quản tính toàn vẹn của bằng chứng: Sử dụng các công cụ và kỹ thuật thích hợp để ngăn chặn bất kỳ sự thay đổi hoặc ô nhiễm nào của bằng chứng trong quá trình thu thập và phân tích.
• Tuân thủ các quy trình pháp lý: Tuân thủ các luật, quy định và thủ tục liên quan đến việc thu thập bằng chứng, lệnh khám xét và quyền riêng tư dữ liệu.
• Ghi lại mọi bước: Ghi chép cẩn thận mọi hành động được thực hiện trong quá trình thu thập bằng chứng, bao gồm các công cụ đã sử dụng, các phương pháp được áp dụng và bất kỳ phát hiện hoặc quan sát nào được thực hiện.

Các bước thu thập bằng chứng trong điều tra số

Quá trình thu thập bằng chứng trong điều tra số thường bao gồm các bước sau:

1. Chuẩn bị

Trước khi bắt đầu quá trình thu thập bằng chứng, việc lập kế hoạch và chuẩn bị kỹ lưỡng là rất cần thiết. Điều này bao gồm:

• Xác định phạm vi điều tra: Xác định rõ ràng các mục tiêu của cuộc điều tra và các loại dữ liệu cần được thu thập.
• Xin phép hợp pháp: Đảm bảo có các lệnh, giấy chấp thuận hoặc các giấy phép pháp lý cần thiết khác để truy cập và thu thập bằng chứng. Ở một số khu vực pháp lý, điều này có thể liên quan đến việc làm việc với cơ quan thực thi pháp luật hoặc cố vấn pháp lý để đảm bảo tuân thủ các luật và quy định liên quan. Ví dụ, tại Liên minh Châu Âu, Quy định chung về bảo vệ dữ liệu (GDPR) đặt ra các giới hạn nghiêm ngặt đối với việc thu thập và xử lý dữ liệu cá nhân, đòi hỏi phải xem xét cẩn thận các nguyên tắc về quyền riêng tư dữ liệu.
• Chuẩn bị các công cụ và thiết bị cần thiết: Tập hợp các công cụ phần cứng và phần mềm thích hợp để tạo ảnh, phân tích và bảo quản bằng chứng kỹ thuật số. Điều này có thể bao gồm các thiết bị tạo ảnh pháp y, thiết bị chống ghi, bộ phần mềm pháp y và phương tiện lưu trữ.
• Xây dựng kế hoạch thu thập: Vạch ra các bước sẽ được thực hiện trong quá trình thu thập bằng chứng, bao gồm thứ tự xử lý các thiết bị, các phương pháp sẽ được sử dụng để tạo ảnh và phân tích, và các thủ tục để duy trì chuỗi hành trình vật chứng.

2. Nhận dạng

Giai đoạn nhận dạng bao gồm việc xác định các nguồn bằng chứng kỹ thuật số tiềm năng. Điều này có thể bao gồm:

• Máy tính và máy tính xách tay: Máy tính để bàn, máy tính xách tay và máy chủ được sử dụng bởi nghi phạm hoặc nạn nhân.
• Thiết bị di động: Điện thoại thông minh, máy tính bảng và các thiết bị di động khác có thể chứa dữ liệu liên quan.
• Phương tiện lưu trữ: Ổ cứng, ổ USB, thẻ nhớ và các thiết bị lưu trữ khác.
• Thiết bị mạng: Bộ định tuyến, bộ chuyển mạch, tường lửa và các thiết bị mạng khác có thể chứa nhật ký hoặc bằng chứng khác.
• Lưu trữ đám mây: Dữ liệu được lưu trữ trên các nền tảng đám mây như Amazon Web Services (AWS), Microsoft Azure, hoặc Google Cloud Platform. Việc truy cập và thu thập dữ liệu từ môi trường đám mây đòi hỏi các quy trình và quyền cụ thể, thường liên quan đến sự hợp tác với nhà cung cấp dịch vụ đám mây.
• Thiết bị IoT: Các thiết bị nhà thông minh, công nghệ đeo được, và các thiết bị Internet vạn vật (IoT) khác có thể chứa dữ liệu liên quan. Phân tích pháp y các thiết bị IoT có thể đầy thách thức do sự đa dạng của các nền tảng phần cứng và phần mềm, cũng như dung lượng lưu trữ và sức mạnh xử lý hạn chế của nhiều thiết bị này.

3. Thu thập

Giai đoạn thu thập bao gồm việc tạo ra một bản sao (ảnh) hợp pháp về mặt pháp y của bằng chứng kỹ thuật số. Đây là một bước quan trọng để đảm bảo bằng chứng gốc không bị thay đổi hoặc hư hỏng trong quá trình điều tra. Các phương pháp thu thập phổ biến bao gồm:

• Tạo ảnh: Tạo một bản sao bit-by-bit của toàn bộ thiết bị lưu trữ, bao gồm tất cả các tệp, tệp đã xóa và không gian chưa được cấp phát. Đây là phương pháp được ưu tiên cho hầu hết các cuộc điều tra pháp y vì nó thu thập tất cả dữ liệu có sẵn.
• Thu thập logic: Chỉ thu thập các tệp và thư mục mà hệ điều hành có thể nhìn thấy. Phương pháp này nhanh hơn tạo ảnh nhưng có thể không thu thập được tất cả dữ liệu liên quan.
• Thu thập trực tiếp: Thu thập dữ liệu từ một hệ thống đang chạy. Điều này là cần thiết khi dữ liệu quan tâm chỉ có thể truy cập được khi hệ thống đang hoạt động (ví dụ: bộ nhớ tạm thời, các tệp được mã hóa). Thu thập trực tiếp đòi hỏi các công cụ và kỹ thuật chuyên dụng để giảm thiểu tác động đến hệ thống và bảo toàn tính toàn vẹn của dữ liệu.

Các cân nhắc chính trong giai đoạn thu thập:

• Thiết bị chống ghi: Sử dụng các thiết bị chống ghi phần cứng hoặc phần mềm để ngăn chặn bất kỳ dữ liệu nào được ghi vào thiết bị lưu trữ gốc trong quá trình thu thập. Điều này đảm bảo tính toàn vẹn của bằng chứng được bảo toàn.
• Băm: Tạo một giá trị băm mật mã (ví dụ: MD5, SHA-1, SHA-256) của thiết bị lưu trữ gốc và ảnh pháp y để xác minh tính toàn vẹn của chúng. Giá trị băm hoạt động như một dấu vân tay duy nhất của dữ liệu và có thể được sử dụng để phát hiện bất kỳ sửa đổi trái phép nào.
• Ghi chép: Ghi chép cẩn thận quá trình thu thập, bao gồm các công cụ đã sử dụng, các phương pháp được áp dụng và các giá trị băm của thiết bị gốc và ảnh pháp y.

4. Bảo quản

Sau khi bằng chứng đã được thu thập, nó phải được bảo quản một cách an toàn và hợp pháp về mặt pháp y. Điều này bao gồm:

• Lưu trữ bằng chứng ở một vị trí an toàn: Giữ bằng chứng gốc và ảnh pháp y trong một môi trường được khóa và kiểm soát để ngăn chặn truy cập trái phép hoặc giả mạo.
• Duy trì chuỗi hành trình vật chứng: Ghi lại mọi lần chuyển giao bằng chứng, bao gồm ngày, giờ và tên của các cá nhân liên quan.
• Tạo bản sao lưu: Tạo nhiều bản sao lưu của ảnh pháp y và lưu trữ chúng ở các vị trí riêng biệt để bảo vệ khỏi mất mát dữ liệu.

5. Phân tích

Giai đoạn phân tích bao gồm việc kiểm tra bằng chứng kỹ thuật số để khám phá thông tin liên quan. Điều này có thể bao gồm:

• Khôi phục dữ liệu: Khôi phục các tệp, phân vùng đã xóa hoặc dữ liệu khác có thể đã bị cố tình che giấu hoặc vô tình làm mất.
• Phân tích hệ thống tệp: Kiểm tra cấu trúc hệ thống tệp để xác định các tệp, thư mục và dấu thời gian.
• Phân tích nhật ký: Phân tích nhật ký hệ thống, nhật ký ứng dụng và nhật ký mạng để xác định các sự kiện và hoạt động liên quan đến sự cố.
• Tìm kiếm từ khóa: Tìm kiếm các từ khóa hoặc cụm từ cụ thể trong dữ liệu để xác định các tệp hoặc tài liệu liên quan.
• Phân tích dòng thời gian: Tạo một dòng thời gian của các sự kiện dựa trên dấu thời gian của các tệp, nhật ký và dữ liệu khác.
• Phân tích phần mềm độc hại: Xác định và phân tích phần mềm độc hại để xác định chức năng và tác động của nó.

6. Báo cáo

Bước cuối cùng trong quá trình thu thập bằng chứng là chuẩn bị một báo cáo toàn diện về các phát hiện. Báo cáo nên bao gồm:

• Tóm tắt cuộc điều tra.
• Mô tả bằng chứng được thu thập.
• Giải thích chi tiết về các phương pháp phân tích được sử dụng.
• Trình bày các phát hiện, bao gồm mọi kết luận hoặc ý kiến.
• Danh sách tất cả các công cụ và phần mềm được sử dụng trong quá trình điều tra.
• Tài liệu về chuỗi hành trình vật chứng.

Báo cáo nên được viết một cách rõ ràng, ngắn gọn và khách quan, và nó phải phù hợp để trình bày trước tòa hoặc trong các thủ tục pháp lý khác.

Các công cụ được sử dụng trong thu thập bằng chứng điều tra số

Các điều tra viên điều tra số dựa vào nhiều công cụ chuyên dụng để thu thập, phân tích và bảo quản bằng chứng kỹ thuật số. Một số công cụ được sử dụng phổ biến nhất bao gồm:

• Phần mềm tạo ảnh pháp y: EnCase Forensic, FTK Imager, Cellebrite UFED, X-Ways Forensics
• Thiết bị chống ghi: Các thiết bị chống ghi phần cứng và phần mềm để ngăn dữ liệu được ghi vào bằng chứng gốc.
• Công cụ băm: Các công cụ để tính toán giá trị băm mật mã của các tệp và thiết bị lưu trữ (ví dụ: md5sum, sha256sum).
• Phần mềm khôi phục dữ liệu: Recuva, EaseUS Data Recovery Wizard, TestDisk
• Trình xem và chỉnh sửa tệp: Trình chỉnh sửa thập lục phân, trình soạn thảo văn bản và trình xem tệp chuyên dụng để kiểm tra các định dạng tệp khác nhau.
• Công cụ phân tích nhật ký: Splunk, ELK Stack (Elasticsearch, Logstash, Kibana)
• Công cụ pháp y mạng: Wireshark, tcpdump
• Công cụ pháp y di động: Cellebrite UFED, Oxygen Forensic Detective
• Công cụ pháp y đám mây: CloudBerry Backup, AWS CLI, Azure CLI

Các cân nhắc pháp lý và tiêu chuẩn toàn cầu

Các cuộc điều tra số phải tuân thủ các luật, quy định và thủ tục pháp lý liên quan. Các luật và quy định này khác nhau tùy thuộc vào khu vực pháp lý, nhưng một số cân nhắc phổ biến bao gồm:

• Lệnh khám xét: Xin lệnh khám xét hợp lệ trước khi thu giữ và kiểm tra các thiết bị kỹ thuật số.
• Luật về quyền riêng tư dữ liệu: Tuân thủ các luật về quyền riêng tư dữ liệu như GDPR ở Liên minh Châu Âu và Đạo luật về quyền riêng tư của người tiêu dùng California (CCPA) ở Hoa Kỳ. Các luật này hạn chế việc thu thập, xử lý và lưu trữ dữ liệu cá nhân và yêu cầu các tổ chức thực hiện các biện pháp bảo mật thích hợp để bảo vệ quyền riêng tư dữ liệu.
• Chuỗi hành trình vật chứng: Duy trì một chuỗi hành trình vật chứng chi tiết để ghi lại việc xử lý bằng chứng.
• Tính παραδεκτός của bằng chứng: Đảm bảo rằng bằng chứng được thu thập và bảo quản theo cách làm cho nó có thể được chấp nhận trước tòa.

Một số tổ chức đã phát triển các tiêu chuẩn và hướng dẫn cho điều tra số, bao gồm:

• ISO 27037: Hướng dẫn về nhận dạng, thu thập, thu thập và bảo quản bằng chứng kỹ thuật số.
• NIST Special Publication 800-86: Hướng dẫn tích hợp các kỹ thuật pháp y vào ứng phó sự cố.
• SWGDE (Scientific Working Group on Digital Evidence): Cung cấp các hướng dẫn và phương pháp hay nhất cho điều tra số.

Những thách thức trong thu thập bằng chứng điều tra số

Các điều tra viên điều tra số phải đối mặt với một số thách thức khi thu thập và phân tích bằng chứng kỹ thuật số, bao gồm:

• Mã hóa: Các tệp và thiết bị lưu trữ được mã hóa có thể khó truy cập nếu không có khóa giải mã phù hợp.
• Che giấu dữ liệu: Các kỹ thuật như steganography và data carving có thể được sử dụng để che giấu dữ liệu trong các tệp khác hoặc trong không gian chưa được cấp phát.
• Chống pháp y: Các công cụ và kỹ thuật được thiết kế để cản trở các cuộc điều tra pháp y, chẳng hạn như xóa dữ liệu, thay đổi dấu thời gian và thay đổi nhật ký.
• Lưu trữ đám mây: Việc truy cập và phân tích dữ liệu được lưu trữ trên đám mây có thể đầy thách thức do các vấn đề về quyền tài phán và sự cần thiết phải hợp tác với các nhà cung cấp dịch vụ đám mây.
• Thiết bị IoT: Sự đa dạng của các thiết bị IoT và dung lượng lưu trữ cũng như sức mạnh xử lý hạn chế của nhiều thiết bị này có thể làm cho việc phân tích pháp y trở nên khó khăn.
• Khối lượng dữ liệu: Khối lượng dữ liệu khổng lồ cần được phân tích có thể gây choáng ngợp, đòi hỏi phải sử dụng các công cụ và kỹ thuật chuyên dụng để lọc và ưu tiên dữ liệu.
• Vấn đề về quyền tài phán: Tội phạm mạng thường vượt qua biên giới quốc gia, đòi hỏi các điều tra viên phải điều hướng các vấn đề phức tạp về quyền tài phán và hợp tác với các cơ quan thực thi pháp luật ở các quốc gia khác.

Các phương pháp hay nhất để thu thập bằng chứng điều tra số

Để đảm bảo tính toàn vẹn và tính pháp lý của bằng chứng kỹ thuật số, điều cần thiết là phải tuân theo các phương pháp hay nhất để thu thập bằng chứng. Chúng bao gồm:

• Xây dựng một kế hoạch chi tiết: Trước khi bắt đầu quá trình thu thập bằng chứng, hãy xây dựng một kế hoạch chi tiết vạch ra các mục tiêu của cuộc điều tra, các loại dữ liệu cần được thu thập, các công cụ sẽ được sử dụng và các thủ tục sẽ được tuân thủ.
• Xin phép hợp pháp: Đảm bảo có các lệnh, giấy chấp thuận hoặc các giấy phép pháp lý cần thiết khác trước khi truy cập và thu thập bằng chứng.
• Giảm thiểu tác động đến hệ thống: Sử dụng các kỹ thuật không xâm lấn bất cứ khi nào có thể để giảm thiểu tác động đến hệ thống đang được điều tra.
• Sử dụng thiết bị chống ghi: Luôn sử dụng thiết bị chống ghi để ngăn chặn bất kỳ dữ liệu nào được ghi vào thiết bị lưu trữ gốc trong quá trình thu thập.
• Tạo ảnh pháp y: Tạo một bản sao bit-by-bit của toàn bộ thiết bị lưu trữ bằng cách sử dụng một công cụ tạo ảnh pháp y đáng tin cậy.
• Xác minh tính toàn vẹn của ảnh: Tính toán một giá trị băm mật mã của thiết bị lưu trữ gốc và ảnh pháp y để xác minh tính toàn vẹn của chúng.
• Duy trì chuỗi hành trình vật chứng: Ghi lại mọi lần chuyển giao bằng chứng, bao gồm ngày, giờ và tên của các cá nhân liên quan.
• Bảo vệ bằng chứng: Lưu trữ bằng chứng gốc và ảnh pháp y ở một vị trí an toàn để ngăn chặn truy cập trái phép hoặc giả mạo.
• Ghi lại mọi thứ: Ghi chép cẩn thận mọi hành động được thực hiện trong quá trình thu thập bằng chứng, bao gồm các công cụ đã sử dụng, các phương pháp được áp dụng và bất kỳ phát hiện hoặc quan sát nào được thực hiện.
• Tìm kiếm sự hỗ trợ của chuyên gia: Nếu bạn thiếu các kỹ năng hoặc chuyên môn cần thiết, hãy tìm kiếm sự hỗ trợ từ một chuyên gia điều tra số có trình độ.

Kết luận

Thu thập bằng chứng điều tra số là một quá trình phức tạp và đầy thách thức, đòi hỏi các kỹ năng, kiến thức và công cụ chuyên dụng. Bằng cách tuân thủ các phương pháp hay nhất, tuân thủ các tiêu chuẩn pháp lý và cập nhật các công nghệ và kỹ thuật mới nhất, các điều tra viên điều tra số có thể thu thập, phân tích và bảo quản hiệu quả bằng chứng kỹ thuật số để giải quyết tội phạm, giải quyết tranh chấp và bảo vệ các tổ chức khỏi các mối đe dọa mạng. Khi công nghệ tiếp tục phát triển, lĩnh vực điều tra số sẽ tiếp tục phát triển về tầm quan trọng, biến nó thành một ngành học thiết yếu cho các chuyên gia thực thi pháp luật, an ninh mạng và pháp lý trên toàn thế giới. Việc tiếp tục học tập và phát triển chuyên môn là rất quan trọng để đi đầu trong lĩnh vực năng động này.

Hãy nhớ rằng hướng dẫn này cung cấp thông tin chung và không nên được coi là lời khuyên pháp lý. Tham khảo ý kiến của các chuyên gia pháp lý và chuyên gia điều tra số để đảm bảo tuân thủ tất cả các luật và quy định hiện hành.